【FXTM富拓市场新闻】摩根大通(JPM.US)同意支付逾1.51亿美元以了结SEC多项指控
发布时间：2024-11-01 11:34:29
摩根大通(JPM.US)的两家子公司同意支付逾1.51亿美元，以了结美国证券交易委员会(SEC)的一系列指控，这些指控涉及公司如何处理客户资金、披露费用以及允许某些被禁止的交易。
根据周四的声明，摩根大通证券和摩根大通投资管理公司同意支付这笔款项，包括向投资者支付的罚款和救济金，以解决四起民事案件。摩根大通证券还在没有受到金融制裁的情况下，就第五起案件达成了和解协议——监管机构指控该公司在有更便宜的替代方案的情况下，引导逾1万名散户投资于昂贵的共同基金。
SEC执法部门代理主管Sanjay Wadhwa在声明中表示：“摩根大通在多个业务领域的行为违反了旨在保护投资者免受自我交易和利益冲突风险的多项法律。摩根大通应为其监管失误承担责任。”
最大一笔处罚包括1000万美元的罚款加上9000万美元的赔偿，罪名是涉嫌误导经纪客户，这些客户间接投资于私募股权或对冲基金推荐的外部基金。这些基金经常购买早期非上市公司的股票，尽管这些公司最终会上市。SEC表示，基金经理长时间持有这些股票，使摩根大通的客户面临“巨大的市场风险和价值大幅下跌”。
该机构还表示，摩根大通或其员工在某些产品收费方面误导了客户，并允许一些被禁止的交易。
摩根大通在和解过程中并未承认或否认存在不当行为。
摩根大通发言人表示，公司发现并解决了问题，并与监管机构合作消除担忧。
