【FXTM富拓市场新闻】摩根大通(JPM.US)因客户经理不当行为遭新加坡罚款180万美元
发布时间：2024-12-02 15:29:15
新加坡金融管理局(MAS)周一表示，已对摩根大通(JPM.US)处以240万新元(179万美元)的罚款，原因是这家美国银行未能预防和发现客户经理的不当行为。
新加坡金融管理局表示，摩根大通的客户经理在24起场外债券交易中向客户提供了不准确或不完整的信息，向客户收取高于约定利率的价差。
新加坡金融管理局在一份声明中表示，摩根大通没有足够的流程和控制措施来确保客户经理遵守与客户预先商定的价差。
新加坡金融管理局表示，摩根大通已承认对未能防止或发现不当行为负有责任，并已向新加坡金融管理局支付了民事罚款。
新加坡金融管理局表示：“摩根大通已将多收的费用退还给受影响的客户。该银行还加强了定价框架和内部控制，以防止此类不当行为再次发生。”
摩根大通在声明中表示，对此事得到解决感到高兴，并称这“只占相关期间所处理交易总额的很小一部分”。
这家美国银行表示：”2020年，在完成内部审查后，摩根大通私人银行对其内部控制、监控和培训框架进行了全面更新，以确保我们的贸易治理、定价透明度和合规原则继续得到维护。”
新加坡金融管理局表示，它也在调查涉及不当行为的个别客户经理。
